ISO 14001：2004標(biāo)準(zhǔn)4.5.2條款提出的合規(guī)性評(píng)價(jià)，是組織依法律法規(guī)要求和其他要求(以下簡(jiǎn)稱“適用要求”)對(duì)照其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的管理現(xiàn)狀進(jìn)行分析，找出差距，從而規(guī)避法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行自我改進(jìn)的一種管理措施。GB／T 24001標(biāo)準(zhǔn)4.6條款要求，組織應(yīng)將合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果作為管理評(píng)審的輸入，從而確保最高管理者意識(shí)到潛在的或現(xiàn)實(shí)存在的不符合帶來的風(fēng)險(xiǎn)，并采取適當(dāng)?shù)拇胧?，以滿足組織的守法承諾。因此，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持合規(guī)性評(píng)價(jià)的程序。程序應(yīng)考慮實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)的時(shí)間／頻次、方式方法、輸入信息的要求、評(píng)價(jià)人員的能力、記錄的保管，以及是否將程序文件化等。
一、評(píng)價(jià)的時(shí)間／時(shí)機(jī)、頻次
4.5.2條款要求組織應(yīng)定期評(píng)價(jià)對(duì)適用的法律法規(guī)要求和其他要求的遵守情況。定期評(píng)價(jià)應(yīng)考慮組織不同活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的類型和周期，不僅應(yīng)考慮對(duì)常規(guī)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)的時(shí)間／時(shí)機(jī)，還應(yīng)考慮對(duì)非常規(guī)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)的時(shí)間／時(shí)機(jī)。例如，組織規(guī)定合規(guī)性評(píng)價(jià)在每年8月份進(jìn)行，而組織的2臺(tái)供熱鍋爐只在冬季運(yùn)行，針對(duì)鍋爐廢氣排放及除塵設(shè)施運(yùn)行活動(dòng)的合規(guī)性評(píng)價(jià)應(yīng)放在冬季監(jiān)測(cè)后進(jìn)行。
組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)其規(guī)模、類型和復(fù)雜程度，規(guī)定適當(dāng)?shù)暮弦?guī)性評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)的頻次。評(píng)價(jià)的頻次取決于一些因素，如以往的合規(guī)性評(píng)價(jià)情況、所涉及的具體法律法規(guī)要求等。開展定期的獨(dú)立評(píng)審是值得推薦的做法。因此，組織應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的要求和活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的具體情況，合理地確定合規(guī)性評(píng)價(jià)的時(shí)間／時(shí)機(jī)和頻次。
二、評(píng)價(jià)方式
組織應(yīng)根據(jù)自身的運(yùn)作模式、“適用要求”的數(shù)量種類等確定評(píng)價(jià)方式?？煽紤]以下方式：
1．單獨(dú)進(jìn)行環(huán)境法律法規(guī)符合性的評(píng)價(jià)，或與其他評(píng)價(jià)過程相結(jié)合，如與職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)／質(zhì)量保證檢查／內(nèi)審等結(jié)合。與內(nèi)部審核相結(jié)合，需明確劃分兩者的目的和范圍，必須達(dá)到合規(guī)性評(píng)價(jià)的要求和目的。
2．單獨(dú)進(jìn)行“其他要求”遵守情況的評(píng)價(jià)，或與環(huán)境法律法規(guī)
符合性的評(píng)價(jià)、管理評(píng)審(4.6)等相結(jié)合一并進(jìn)行。
三、評(píng)價(jià)的輸入信息
在一定周期內(nèi)，評(píng)價(jià)的輸人信息必須包括組織全部的“適用要求”。合規(guī)性評(píng)價(jià)是否有效，輸入信息的全面性、準(zhǔn)確性是重要前提。目前，有些組織的評(píng)價(jià)輸入不明確或不全面，輸入信息沒有很好地應(yīng)用4.3.2a)條款確定的適用要求。
組織在進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)時(shí)，可先將同類的適用要求合并作為評(píng)價(jià)的輸入信息。當(dāng)同一項(xiàng)適用要求在多個(gè)法律法規(guī)均有涉及時(shí)，組織應(yīng)按最詳細(xì)、最新的規(guī)定加以識(shí)別。例如，建設(shè)項(xiàng)目(新、擴(kuò)、改項(xiàng)目)的環(huán)保驗(yàn)收要求在我國(guó)《水污染防治法》、《大氣污染防治法》、《噪聲污染防治法》、《固體廢物環(huán)境污染防治法》等法律法規(guī)中均有原則性的規(guī)定，而《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》規(guī)定得更詳細(xì)，是對(duì)上述法律法規(guī)要求的具體展開。組織識(shí)別“適用要求”時(shí)，至少應(yīng)按該條例的具體要求進(jìn)行識(shí)別，并以此作為合規(guī)性評(píng)價(jià)的輸入信息。
四、評(píng)價(jià)方法、結(jié)果、人員
很多方法可以被用來評(píng)價(jià)法律法規(guī)和其他要求的符合性，如審核、對(duì)文件和(或)記錄的評(píng)審、對(duì)設(shè)施的檢查、面談、對(duì)項(xiàng)目或工作的評(píng)審、常規(guī)樣品分析或試驗(yàn)結(jié)果和(或)驗(yàn)證取樣／試驗(yàn)、設(shè)施巡視和(或)直接觀察等。
組織進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)反映出評(píng)價(jià)的方法。組織應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)要求的性質(zhì)，決定對(duì)每項(xiàng)(類)法律法規(guī)要求評(píng)審的方法，合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果(符合／不符合)應(yīng)有相應(yīng)的證據(jù)加以證實(shí)。
如果評(píng)價(jià)的結(jié)果顯示，組織出現(xiàn)了不符合法律法規(guī)要求的問題，應(yīng)根據(jù)問題的性質(zhì)和對(duì)環(huán)境影響的嚴(yán)重性采取相應(yīng)的糾正／糾正措施。當(dāng)不符合超過了輕微、暫時(shí)所能夠允許的偏差時(shí)，組織應(yīng)建立適宜的管理方案，以達(dá)到符合性的目標(biāo)。
合規(guī)性評(píng)價(jià)的人員應(yīng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)要求，并具有應(yīng)用法律法規(guī)要求的能力。組織應(yīng)特別關(guān)注合規(guī)性評(píng)價(jià)人員的能力評(píng)定和培訓(xùn)，并保存相關(guān)記錄。
合規(guī)性評(píng)價(jià)的記錄應(yīng)反映評(píng)價(jià)的時(shí)間、人員、輸入信息、方式方法、評(píng)價(jià)結(jié)果等。
